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【金融レギュレーション】コンサルティング会社が投資助言業を取得したい

弊社はコンサルティング会社ですが、一般的な経営コンサルティングの傍ら、株式やファンドといった金融商品への投資についても聞かれることがあります。 しかし、このような投資に関するコンサルは、許認可を得ないとできないとネットで知りました。 お客様からは信頼されているため、ぜひ業務として行っていきたいと考えています。

岩崎 隼人 弁護士の対応

岩崎 隼人
投資助言業の登録が必要であることのほか、登録は申請をしただけではダメで、その実態が伴っていなければなりません。 財務局との折衝を重ねていく中で、必要な内部統制や法令遵守体制をを整備し、無事登録も完了し、業務として投資助言業を開始することができるようになりました。 金融商品登録業者への登録は、書類さえ整えば良いというものではなく、適法かつ適切な業務体制を構築すべきところ要点があります。 登録の審査にあたっては、規制当局への対応方法にもコツが必要で、経験のある弁護士を外部監査として入れつつ進めていくのがよいでしょう。

ピックアップ プロ

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  • 佐久間篤夫 弁護士
    【トラブル防止】問題が起きない対策を【予防コンサルタント】
    • 企業法務
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  • 佐藤嘉寅 弁護士

    佐藤嘉寅

    弁護士

    多様化・複雑化する諸問題に多角的な視点から解決を目指します
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    弁護士法人みなとパートナーズ
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